一級(jí)監(jiān)管企業(yè)：

《關(guān)于加強(qiáng)一級(jí)監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》已經(jīng)區(qū)國(guó)資委2023年第4次行政辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)按法定程序認(rèn)真貫徹落實(shí)。

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??????????????????????????????????????????????????????????2023年3月29日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

關(guān)于加強(qiáng)一級(jí)監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的

指導(dǎo)意見(jiàn)

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，不斷提升一級(jí)監(jiān)管企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)加快建立健全合規(guī)管理體系，保障企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)重慶市國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)市屬國(guó)有重點(diǎn)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（渝國(guó)資發(fā) 〔2022〕 6號(hào)），區(qū)國(guó)資委《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于全面推進(jìn)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)>的通知》（津國(guó)資委發(fā)〔2021〕91號(hào)），參照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)）等，制定本指導(dǎo)意見(jiàn)。

一、總體思路

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平法治思想，深入貫徹黨的二十大精神，根據(jù)中央全面依法治國(guó)委員會(huì)印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)市縣法治建設(shè)的意見(jiàn)》（中法委發(fā)〔2022〕5號(hào)）要求，圍繞加快建設(shè)具有核心競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)目標(biāo)，進(jìn)一步深化國(guó)企法治建設(shè)，深入分析問(wèn)題，采取有力措施，努力突破重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，加快補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，培育合規(guī)文化，推動(dòng)企業(yè)在2025年前逐步形成職責(zé)分工更加明晰、機(jī)制運(yùn)行更加順暢、合規(guī)意識(shí)更加牢固、風(fēng)險(xiǎn)防控更加有效的合規(guī)管理體系，促進(jìn)企業(yè)依法治企能力水平進(jìn)一步提升。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）持續(xù)加強(qiáng)制度建設(shè)。落實(shí)《重慶市市屬國(guó)有企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（渝國(guó)資發(fā)〔2019〕17號(hào)），結(jié)合實(shí)際，建立完善企業(yè)基本管理制度、具體規(guī)章制度、合規(guī)管理指引等有效銜接、緊密協(xié)同的合規(guī)管理制度體系，進(jìn)一步明確合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、組織體系、工作機(jī)制、重點(diǎn)內(nèi)容等。根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)修訂完善。建立健全企業(yè)制度全生命周期管理體系，定期開(kāi)展制度梳理工作，加強(qiáng)法律審核把關(guān)，形成制度制定、執(zhí)行、評(píng)估、改進(jìn)工作閉環(huán)。制定年度建設(shè)計(jì)劃，密切關(guān)注國(guó)內(nèi)相關(guān)立法動(dòng)態(tài)，及時(shí)將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部管理要求。

（二）加快完善運(yùn)行機(jī)制。健全合規(guī)管理委員會(huì)工作機(jī)制，明確細(xì)化工作職責(zé)，定期召開(kāi)專題會(huì)議，研究重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，加強(qiáng)部門協(xié)同配合，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理各項(xiàng)工作。完善合規(guī)義務(wù)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，定期排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出針對(duì)性防范措施，出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警。依法行使股東權(quán)利，依法規(guī)范對(duì)子企業(yè)組織、決策、人員、投資、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易等管控行為，切實(shí)防范人格混同、過(guò)度控制、資本顯著不足等風(fēng)險(xiǎn)。區(qū)國(guó)資委制定《企業(yè)“三項(xiàng)重點(diǎn)工作”合法合規(guī)性審查管理指引》，指導(dǎo)企業(yè)積極探索法治框架下法律、合規(guī)、風(fēng)控協(xié)同運(yùn)作的有效路徑，完善工作機(jī)制，減少交叉重復(fù)，提升管理效能。推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過(guò)信息化、大數(shù)據(jù)等手段對(duì)重要領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開(kāi)展精準(zhǔn)管理。

（三）落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任。按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，財(cái)務(wù)、投資、產(chǎn)權(quán)、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保、人力資源等業(yè)務(wù)職能部門切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任，編制重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人。及時(shí)完善業(yè)務(wù)制度和管理流程，防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決守住“第一道防線”。合規(guī)管理牽頭部門加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導(dǎo)相關(guān)部門和子企業(yè)建立健全合規(guī)管理體系，對(duì)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策開(kāi)展合規(guī)審查，組織開(kāi)展合規(guī)評(píng)估與考核，不斷筑牢“第二道防線”。強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門監(jiān)督責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目、財(cái)務(wù)資金、物資采購(gòu)、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促有關(guān)部門或企業(yè)立行立改，對(duì)造成損失的按照規(guī)定嚴(yán)肅開(kāi)展問(wèn)責(zé)，切實(shí)發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。定期開(kāi)展全級(jí)次、全方位自查，重點(diǎn)對(duì)規(guī)章制度落實(shí)情況、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、境外違法違規(guī)問(wèn)題等開(kāi)展專項(xiàng)排查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真分析原因，及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)屢次出現(xiàn)的違規(guī)行為開(kāi)展集中整治，確保取得實(shí)效。

（四）不斷夯實(shí)組織基礎(chǔ)。推動(dòng)建立企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的合規(guī)管理工作機(jī)制，根據(jù)行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，原則上要明確分管領(lǐng)導(dǎo)為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，直接向主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作。加強(qiáng)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，配備與企業(yè)規(guī)模和管理需求相適應(yīng)的專業(yè)人員，吸納法律、財(cái)務(wù)、管理、運(yùn)營(yíng)等多方面人才，不斷優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)。探索建立合規(guī)管理員制度，鼓勵(lì)由業(yè)務(wù)部門或基層一線骨干人員擔(dān)任合規(guī)管理員，負(fù)責(zé)對(duì)所在部門或領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)審查，促進(jìn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)工作深度融合，切實(shí)發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范作用。

（五）努力打造合規(guī)文化。把學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想、強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念等作為黨委理論學(xué)習(xí)中心組集體學(xué)習(xí)、管理人員集中培訓(xùn)重要內(nèi)容，每年至少專題學(xué)習(xí)1次。鼓勵(lì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員通過(guò)帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進(jìn)行合規(guī)倡議等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，積極踐行合規(guī)承諾。健全合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，定期對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)崗位人員及基層一線人員開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，探索對(duì)重要崗位建立任前合規(guī)培訓(xùn)考核制度。結(jié)合普法工作，運(yùn)用官方網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、短視頻等多媒體平臺(tái)，鼓勵(lì)通過(guò)發(fā)布《合規(guī)手冊(cè)》、開(kāi)展知識(shí)競(jìng)賽、交流研討、征文比賽、情景短劇等多種形式強(qiáng)化合規(guī)宣傳教育，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，把加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)納入全局工作統(tǒng)籌謀劃、一體推進(jìn)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和牽頭部門要主動(dòng)謀劃、積極作為，結(jié)合實(shí)際明確重點(diǎn)任務(wù)，對(duì)已經(jīng)開(kāi)展的工作逐步深化，未開(kāi)展的工作及時(shí)研究啟動(dòng)，確保目標(biāo)任務(wù)落地落實(shí)。財(cái)務(wù)、投資、人力等部門要強(qiáng)化協(xié)同，加大人員、資金等保障力度，將合規(guī)管理工作納入年度預(yù)算，有條件的可以設(shè)立專項(xiàng)資金。

（二）強(qiáng)化指導(dǎo)監(jiān)督。企業(yè)加大推動(dòng)力度，通過(guò)專題調(diào)研等方式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，結(jié)合實(shí)際研究改進(jìn)措施，針對(duì)工作中的重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，集中力量開(kāi)展研究攻關(guān)，力爭(zhēng)盡快取得突破。區(qū)國(guó)資委將結(jié)合監(jiān)督工作，定期組織開(kāi)展企業(yè)依法合規(guī)管理檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題研究提出整改要求，并就有關(guān)結(jié)果適時(shí)予以通報(bào)。區(qū)國(guó)資委還將加強(qiáng)監(jiān)管指導(dǎo)，強(qiáng)化源頭治理，結(jié)合監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，參照制度制定程序，定期組織職能科室或指定有關(guān)企業(yè)研究制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引，編制印發(fā)企業(yè)合規(guī)管理系列指南。鼓勵(lì)各企業(yè)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)共享重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引。

（三）推動(dòng)層層落實(shí)。企業(yè)要結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和企業(yè)實(shí)際研究制定實(shí)施方案，確定目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化工作舉措，明確責(zé)任主體。要加快推動(dòng)合規(guī)管理各項(xiàng)要求向各級(jí)子企業(yè)延伸，通過(guò)開(kāi)展約談、納入考核等方式，推動(dòng)合規(guī)要求層層在子企業(yè)真正落實(shí)。對(duì)工作進(jìn)度較慢、違規(guī)事件屢次發(fā)生的，要加強(qiáng)專項(xiàng)督導(dǎo)，指定專人跟進(jìn)，必要時(shí)依法依規(guī)進(jìn)行監(jiān)督問(wèn)責(zé)。